[选自科新社出版的简明阅读资料]

专 利 基 本 知 识

专委情报组 杨学春

1、专利的概念
专利是专利权的简称。发明人或者其它合法申请人就一项发明创造，向国务院专利行政部门提出专利申请，经依法审查合格，国务院专利行政部门将向申请人授予对该项发明创造在一定时间内享有的专有权。
2、专利的作用
申请专利既可以保护自己的发明成果，防止科研成果流失，同时也有利于科技进步和经济发展。人们可以通过申请专利的方式占据新技术及其产品的市场空间，获得相应的经济利益。通过实施专利制度，能有效保护发明人的权益，提高人们进行科技创新活动的积极性。在全球化过程中，有利于保护本国利益，依靠先进技术取得竞争优势。
3、我国专利的种类
在我国，专利包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利三个种类。
3.1、发明专利：发明专利的技术含量最高，发明人所花费的创造性劳动最多。新产品及其制造方法、使用方法都可申请发明专利。
3.2、实用新型专利：只要有一些技术改进就可以申请实用新型专利。要注意的是，只有涉及产品构造、形状或其结合时，才可申请实用新型专利。
3.3、外观设计专利：只要涉及产品的形状、图案或者其结合的新设计，都可以申请外观设计专利。
4、应该申请什么类型的专利？
申请人在考虑以何种专利来保护自己的发明创造时，一般应考虑以下几方面：
4.1、考虑其发明技术符合哪一种专利的基本要求。
总的来说，对一种具体产品的改进可以申请实用新型专利，而对产品的外形的改进或用于产品上的新颖的平面图案，则只能申请外观设计专利。凡是涉及基本原理、独立产品的创新，一般考虑申请发明专利。
4.2、考虑三种专利保护的效力。
中国对发明专利申请的审查采用早期公开、延迟审查制。申请人在自行提出实质审查请求并缴纳审查费后，其申请才能进入实质审查程序。中国专利局将对发明专利申请进行"三性"（创造性、新颖性、实用性）审查，对符合要求的发明创造授予发明专利权。因此，发明专利的权利比较可靠，授权后产生争议的可能性较小。
中国对实用新型专利申请和外观设计专利申请采用的是形式审查后的登记制，在审批阶段对该申请的"三性"不进行实质审查，只对申请文件和手续的完备性进行形式审查。所以，实用新型和外观设计专利授权后的权利可靠性差，授权后被行政撤销或被宣告无效的可能性相对来说大一些。
4.3、考虑专利保护的期限和发明人对费用的承受能力。
发明专利的审查时间长，费用多；实用新型和外观设计专利的审查时间短，费用也少，然而，其保护期限短。
总之，申请人在选择申请种类时，应将三种专利的不同特点和自己的具体利益结合起来综合考虑。原则上，对于一些技术水平高、市场竞争力强、使用时间长的核心发明技术或产品，应申请发明专利。对技术或产品的局部改进，或者一些生产周期短、投资少、更新快的产品，宜申请实用新型专利。对产品的外形、图案、色彩的新颖设计，则可以申请外观设计专利。由于发明专利审查时间太长，而实用新型专利效力较低，国内企业一般就一项技术或产品同时提交发明专利申请和实用新型专利申请，以取长补短。
5、专利权人的权利
5.1、独占权
（1）产品发明和实用新型发明专利权人的权利
1、制造权2、销售权3、进口权4、使用权5、许诺销售权。
（2）方法发明专利权人的权利
1、使用专利方法2、使用、许诺销售、销售、进口用专利方法直接获得的产品。
（3）外观设计专利权人的权利
制造、销售、进口权。禁止他人未经许可使用受保护的外观设计。
5.2、转让权
5.3、许可权
5.4、标记权
5.5、保护请求权
5.6、放弃专利权的权利
5.7、署名权
6、专利权人的义务
6.1、缴纳专利年费。
专利权人的义务主要是缴纳专利年费。在获得专利权后，专利权人应当在专利局规定的日期内缴纳额定的年费，也叫做“专利维持费”。专利权人所缴纳年费的数额是逐年递增的。专利权人缴纳的第一次年费，应当在收到国家知识产权局授权通知之日起的2个月内办理登记手续时缴纳，还须同时缴纳专利登记费和专利证书印花税。专利申请人已经缴纳了授予专利权当年的专利申请维持费的，不必缴纳当年的年费。以后的年费必须在上一年度期限届满前2个月内缴纳。专利权人未按期缴纳年费时，可以在法律规定的宽限期内补缴，同时支付滞纳金。如果专利权人超过法定的宽限期仍未缴纳年费，专利权自上个年度期限届满之日起终止。
6.2、实施专利。
6.3、对职务发明创造的发明人或者设计人给予奖励。
7、专利的申请
7.1、申请专利的条件
授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。授予专利权的外观设计，应当同申请日以前在国内外出版物上公开发表过或者国内公开使用过的外观设计不相同和不相近似，并不得与他人在先取得的合法权利相冲突。
新颖性，是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过，公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以前公布的专利申请文件中。
创造性，是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。
实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。
不能申请专利的情况
（1）科学发现；如发现新星、提出某项物理定理。
（2）智力活动的规则和方法；如某种游戏的玩法。
（3）疾病的诊断和治疗方法，但不包括药物及其制备方法、器械及其制造方法。
（4）动物和植物品种，但产品的生产方法可以授予专利权（我国有专门的动植物品种保护条例）。
（5）用原子核变换方法获得的物质。
另外对违反国家法律、社会公德、妨害公共利益或者违背科学规律的发明创造，如永动机、吸毒工具等也不能获得专利权。
7.2、申请专利的人
对于非职务发明创造，发明人或设计人有权申请专利，发明人或设计人的合法受让人也可以申请专利。合法受让包括两种情况：一是由发明人或设计人自愿将其发明创造的专利申请权有偿或无偿地转让给第三者；一是由于发明人或设计人的去世，其继承人合法继承专利申请权。
在下列情况下，单位也可以成为专利申请人。第一，职务发明创造。这种情况下专利申请权属于单位而非个人。第二，单位作为合法受让人，通过转让等方式取得专利申请权。
如果一项发明创造是由两个以上个人或单位共同研制完成，一般应由所有个人或单位共同申请专利。有关当事人另有协议的除外。
单位或者个人接受委托所完成的发明创造，由委托合同中约定的单位或者个人申请专利。如果约定不明或者未约定，那么申请专利的权利属于完成发明创造的单位或者个人。
7.3、职务发明创造和非职务发明创造
职务发明创造：执行本单位（包括临时工作单位）的任务或主要是利用本单位的物质技术条件（指本单位的资金、设备、零部件、原材料或不对外公开的技术资料等）所完成的发明创造。下列情形应认定为职务发明创造：
（1）在本职工作中作出的发明创造。
（2）履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造。
（3）退职、退休或调动工作后1年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或原单位分配的任务有关的发明创造。
非职务的发明创造：工作人员在本职工作以外，不是为了执行本单位分配的任务，而是在未曾得到本单位决定性帮助的情况下完成的发明创造，以及离休、退休、退职满1年的人员和没有就业的人员所完成的发明创造。
7.4、先申请专利还是先发表论文
在我国，审批专利原来采用发明在先原则，后来改为申请在先原则，即两个以上的申请人向专利局提出同样的专利申请，专利权授予最先申请专利的个人或单位。因此申请人应及时将其发明申请专利，以防他人抢先申请。由于申请专利的技术具有新颖性，因此发明人有了技术成果之后，应首先申请专利，再发表论文，以免因过早公开技术而丧失申请专利的机会。
7.5、申请前的准备工作
（1）对准备申请专利的项目是否具备专利性进行较详细的调查。新颖性、创造性都是相对于现有技术而言，现有技术包括国内外专利文献、本专业的期刊和专著等，还包括国内同行业对该技术的使用现状。如申请人没有精力详细调查，至少应当检索一下专利文献，看看是不是已经有类似的专利了。
（2）仔细考虑发明创造的市场前景。专利是否能为申请人带来经济效益是最值得考虑的，如预测该专利转化成产品后会有较大的市场，或能阻止竞争对手的类似发明，该专利的申请就是正确而明智的选择。
7.6、申请专利的途径
（1）专利申请人到国家知识产权局专利局或者国家知识产权局专利局设在各地的代办处直接递交申请材料，也可以通过挂号信向国家专利局邮寄申请。
（2）委托专利代理机构代为办理专利申请。采用这种方式，可以避免因申请文件规格或质量问题而延误审查和授权，但须额外支付代理费用。
7.7、怎样申请发明专利
向国家专利局申请发明专利须提交下列文件：
（1）申请书、专利说明书、权利要求书、附图、摘要，以及根据情况确实需要提交的其它法定文件。
（2）如果委托专利代理人代为办理专利申请事宜，还需提交一份由申请人签署的委托书；
（3）在委托专利代理人代理申请专利时，还应在给代理人一封指示信，其中须包括有下列信息：申请人和发明人的姓名及地址；如果要求优先权，则包括优先权日、优先权号和最先申请国名称。
发明专利的常见流程。
一般来说，发明专利的审查过程如下：提出申请—受理通知—交申请费—初步审查—合格通知—申请日起18个月公开—提出实审请求，交实审费—实质审查（意见通知—意见陈述，可能有多次来回）--授权通知—交费—发证书。
以上是一个比较顺利的发明专利审查过程。如果在审查中发生各种变化，整个流程就会相应地发生变化。
当然，也可以在提出申请的同时，提交提前公开请求书和实质审查请求书，同时交纳实审费，则大约在申请日后6个月左右公开，并进入实质审查流程。
7.8、怎样申请实用新型专利
向国家专利局申请实用新型专利须提交下列文件：
（1）须提交的文件与申请发明专利所提交的文件大致相同，有：申请书、专利说明书、权利要求书、附图、摘要、转让证明（如果需要）、以及优先权证明文件（或PCT文件、如果要求优先权）；
（2）如委托代理人提交申请，亦应提交委托书和指示信等。
7.9、怎样申请外观设计专利
向国家专利局申请外观设计专利须提交下列文件：
（1）申请书、两套附图（可以是照片或附图）、简要说明（如果需要）、转让证明（如果需要）、以及优先权证明文件（如果要求优先权）；其中，附图应包括：主视图、后视图、俯视图、仰视图、左视图、右视图，如果可能还可提供立体图；图的大小不得超过（15×22厘米）和（3×8厘米）；
（2）如委托代理人提交申请，应提交委托书和指示信。
7.10、如果专利申请被驳回，申请人又不服的，可以在收到驳回通知之日起3个月内，向专利复审委员会书面提出复审请求。申请人对专利复审委员会的复审决定不服的，可以在收到通知之日起3个月内向人民法院提起诉讼。
7.11、获得专利权后，专利权人应注意以下事项：
（1）专利权人应每年按时缴纳专利年费。未按规定缴纳年费的，会导致专利权提前终止。
（2）专利权人想要转让专利权，应订立书面转让合同，并向国家知识产权局登记该合同，专利权的转让自登记之日起生效。
（3）专利权人或其他权利人许可他人实施该专利，应订立书面实施许可合同，该合同应自生效之日起3个月内向国家知识产权局备案。
（4）专利权人有权在其专利产品或该产品的包装上标明专利标记和专利号。
（5）专利权人或其他权利人将其专利权质押的，应订立书面合同，并向国家知识产权局办理出质登记，质押合同自登记之日起生效。
（6）中国单位或者个人向外国人转让专利权，必须经国务院有关主管部门批准。
8、专利的保护
8.1、专利保护期限
我国专利法规定发明专利权的保护期限为20年，实用新型专利权和外观设计专利权的保护期限为10年，均自申请日起计算。发明成果只在专利保护期限内受到法律保护，期限届满或专利权中途丧失，任何人都可无偿使用。
另外，一项发明在哪个国家获得专利，就在哪个国家受到法律保护，别国则不予保护。即使进行了“国际申请”在别国也不受保护。需要在国外获得保护，必须在本国专利授权后，再向该国家有关部门申请专利。
8.2、专利保护途径
如果专利权人的权利被别人侵犯了，有两种途径来保护自己的权益：
（1）向侵权行为发生地管理专利工作的行政部门提请调处；
（2）向法院提起诉讼。
当事人对涉及合同（技术开发合同，技术转让合同，专利转让合同，专利实施许可合同，技术服务合同，技术咨询合同，保密协议）的纠纷，也可约定通过仲裁解决。
侵犯专利权的诉讼时效为二年。如判决被告停止侵权行为，侵权损害赔偿数额最多只能自权利人向人民法院起诉之日起向前推算二年计算。
8.3、侵权举证
专利权人发现自己的专利权被他人侵犯，首先应收集证据。
（1）有关侵权者情况的证据。侵权者确切的名称、地址、企业性质、注册资金、人员数、经营范围等情况。
（2）有关侵权事实的证据。侵权物品的实物、照片、产品目录、销售发票、购销合同等。
（3）有关损害赔偿的证据。
8.4、损害赔偿的计算
专利权人可以向侵权者要求损害赔偿。但专利权人要提供证据，证明因对方的侵权行为，自己专利产品的销售量减少，或销售价格降低，以及其他多付出的费用或少收入的费用等损失。或者证明侵权者的销售量、销售时间、销售价格、销售成本及销售利润等，以此为依据，计算侵权者所得的利润。或者提供已经生效履行的与第三人的专利许可协议。按不低于该协议发生费用的原则要求赔偿。

[本文原稿2005年12月收到，有较大改动]